近日，北京證監局發布了一則行政監管措施決定書，九州期貨資產管理部負責人因相關違規被監管約談。

決定書〔2021〕24號顯示，經查，九州期貨有限公司“九州期貨宏勝靈活優選2號資產管理計劃”(以下簡稱優選2號)運作管理不到位，具體包括未充分履行投資者適當性義務、未對盡調材料真實性予以充分關注、宣傳推介材料部分內容與實際不符、資管合同管理不到位。上述行為違反了《期貨公司資產管理業務試點辦法》(2012年7月31日證監會令第81號，下同)第三條、第十四條、第二十七條，以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第十條、第十二條、第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定。

而卞正軍作為時任九州期貨資產管理部負責人和優選2號的投資經理，未嚴格遵守行為規范，損害了投資者的合法權益，對上述問題負有直接責任。因此依據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十八條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，北京證監局決定對其采取監管談話的行政監管措施。要求其攜帶有效身份證件到北京證監局接受監管談話。

《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十八條規定，期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以采取監管談話、責令更換有關責任人員等監管措施并記入誠信檔案。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，經營機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

官網顯示，九州期貨成立于1993年4月18日，注冊資本89800萬元，是經中國證監會批準，國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國最早開展期貨業務的期貨公司之一，是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。目前下設上海、大連兩家分公司。擁有中國金融期貨交易所交易會員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會員資格。據九州證券官網發布的2019年年報顯示，2019年九州期貨實現營收2931.55萬元，實現凈利10.19萬元。另外，在最新的2020年期貨公司分類評價結果中，九州期貨獲得BB級的結果。